课程大纲第一讲：风险的本质及层级一、风险的理解1. 为什么讲风险管理与内部控制2. 过去20年，那些倒下的庞大而知名的企业3. 企业内部控制规范出台的背景二、风险的层级1. 如何识别企业现存在的风险2. 风险评估的主要方法3. 重大风险4. 风险的层级案例：曾经的“标王”，最终为何倒了？第二讲：风险管理的框架及技术一、企业风险管理框架1. 风险管理体系的整体框架2. 风险管理框架之间关系二、风险量化技术1. 风险的频率评定标准2. 风险的损失评定标准三、风险管控策略1. 控制措施2. 风险承担3. 风险规避4. 风险转换5. 风险控制6. 风险偏好和风险承受度课堂案例：以某企业为例，构建企业全面风险管理的关键成功要素第三讲：内部控制监管逻辑一、被监管背后的逻辑1. 中国企业内部控制相关法规的发展历程2. 五部委内控体系：整体框架二、企业内部控制定义的理解1. 内部控制的定义2. 五部委内控体系：基本思路、原则和目标3. 内控的作用：错弊三角理论4. 内部控制有哪些局限性5. 内部控制如何降低风险案例分析：某公司北京北京买房记案例分析：合规目标：“小会计”玩转2亿元三、内部控制五要素1. 控制环境2. 风险评估3. 控制活动4. 信息与沟通5. 监督案例分析：2010年十大乌龙年报四、风险与控制的对标分析1. 固有风险-控制措施-剩余风险的思路2. 组织目标：为什么控制3. 风险：控制什么4. 职能：谁来控制第四讲：风险案例分析及有效控制一、风险案例分析1. 集团整体风险的分析2. 集团风险坐标图3. 战略风险案例分析-投融资管理4. 战略风险案例分析-走出去与改制5. 筹资控制风险案例-两份1500万元的贷款合同6. 资产循环案例-多出来的存货7. 无形资产循环案例-巴斯夫是谁？8. 德国国家发展银行十分钟的悲剧二、有效的控制活动的主要工具三、内部控制手册的编写1. 内部控制手册的结构2. 内部控制手册编写重点与难点3. 内部控制手册编写案例分享与讨论第五讲：新管理模式下风控的挑战一、基于团队信任的主要改革思路1. 改革前组织架构及运营模式2. 改革后组织架构及运营模式3. 主要经验与做法二、建立内部控制系统的七条建议1. 信息沉淀2. 业务直管3. 奖惩机制、标准建立及强化4. 人才库建立及对接体系5. 配套公司股权形式合法化6. 长期利益分割7. 市场业务资源往平台及总部集中课程总结与回顾1. 课程主要内容总结与回顾2. 答疑解惑