课程大纲第一讲：基金从业资格考试考情一、基金从业考试能力等级划分——能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：1. 掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。2. 理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。3. 了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识二、基金从业考试的考试科目——科目一+科目二——科目一+科目三三、基金从业资格证考试形式——集中上机考试——时长：120分钟——题型题量：100道单选（40道组合式单选）——合格要求：满分100分，60分通过。（学员需具备2分钟完成一道题的能力）四、基金从业资格证考试通过率1. 低通过率科目一：60%-70%科目二：30%-50%科目三：30%2. 原因分析1）工作繁忙2）没有系统的准备3）报名后未参加考试五、基金从业资格证考试性质——基金行业准入性质的入门考试，考试受中国证监会监督指导，由中国基金业协会主办。六、基金从业资格考试的答题技巧1. 常识题2. 概念题3. 重点掌握题4. 计算题第二讲、基金法律法规、职业道德与业务规范（科目一）上册：一、金融市场、资产管理与投资基金1. 居民理财与金融市场2. 金融资产与资产管理行业3. 我国资产管理行业的状况4. 投资基金简介二、证券投资基金1. 认识证券投资基金1）证券投资基金的起源与发展2）我国证券投资基金业的发展历程3）证券投资基金的特点4）证券投资基金的运作与参与主体5）证券投资基金的法律形式和运作方式6）证券投资基金业在金融体系中的地位与作用2. 证券投资基金的类型1）基本基金的三大类别：股票基金、债券基金、货币市场2）特殊的证券投资基金类别：避险策略基金，ETF,QDII,分级基金、基金中基金三、证券投资基金的监管（重点章节）1. 基金监管概述2. 基金监管机构和自律组织3. 对基金机构的监管4. 对公开募集基金的监管5. 对非公开募集基金的监管四、基金职业道德（重点章节）1. 道德与职业道德2. 基金职业道德规范3. 基金职业道德教育与修养下册：一、基金的募集、交易与登记（重点章节）1. 基金的募集与认购2. 基金的交易、申购和赎回3. 基金的登记二、基金的信息披露（重点章节）1. 基金信息披露概述2. 基金主要当事人的信息披露义务3. 基金募集信息披露4. 基金运作信息披露5. 特殊基金品种的信息披露三、基金客户和销售机构1. 基金客户的分类2. 基金销售机构3. 基金销售机构的销售理论、方式与策略四、基金销售行为规范及信息管理（重点章节）1. 基金销售机构人员行为规范2. 基金宣传推介材料规范3. 基金销售费用规范4. 基金销售适用性与投资者适当性5. 基金销售信息管理6. 非公开募集基金的销售行为规范五、基金客户服务1. 客户服务概述2. 客户服务流程3. 投资者保护工作六、基金管理公司治和风险管理（重点章节）1. 治理结构2. 组织架构3. 风险管理七、基金管理的内部控制1. 内部控制的目标和原则2. 内部控制机制3. 内部控制制度4. 内部控制的主要内容八、基金管理人的合规管理1. 合规管理概述2. 合规管理机构设置3. 合规管理的主要内容4. 合规风险第三讲：证券投资基金基础知识（科目二）一、投资管理基础（重点章节）1. 财务报表2. 财务报表分析3. 货币的时间价值与利率4. 常用描述性统计概念二、权益投资（重点章节）1. 资本结构2. 权益类证券3. 股票分析方法4. 股票估值方法三、固定收益投资（重点章节）1. 债券与债券市场2. 债券价值分析3. 货币市场工具四、衍生工具1. 衍生工具概述2. 远期合约和期货合约3. 期权合约4. 互换合约五、另类投资1. 另类投资概述2. 私募股权投资3. 不动产投资4. 大宗商品投资六、投资者需求与投资管理流程1. 投资管理流程2. 投资者类型和特征3. 投资者需求和投资政策说明书4. 基金公司投资管理架构七、投资组合管理（重点章节）1. 现代投资组合理论2. 资本市场理论3. 被动投资和主动投资4. 资产配置和投资组合构建八、投资交易管理（重点章节）1. 证券市场的交易机制2. 交易执行3. 基金公司投资交易管理九、投资风险的管理与控制（重点章节）1. 证券市场的交易机制2. 交易执行3. 基金公司投资交易管理十、基金业绩评价（重点章节）1. 基金业绩评价概述2. 绝对收益与相对收益3. 业绩归因4. 基金主动管理能力分析5. 基金业绩评价业务体系6. 全球投资业绩标准十一、基金的投资交易与结算（重点章节）1. 基金参与证券交易所二级市场的交易与结算2. 银行间债券市场的交易与结算3. 海外证券市4. 场投资的交易与结算十二、基金估值、费用与会计核算（重点章节）1. 基金资产估值2. 基金费用3. 基金会计核算4. 基金财务会计报告分析十三、基金的利润分配与税收1. 基金利润及利润分配2. 基金税收十四、基金国际化的发展概况1. 海外市场发展2. 中国基金国际化发展案例：真题讲解1、科目一真题讲解2、科目二真题讲解