第一讲：银行法律风险的定义、类别、含义与监管体制一、新巴塞尔协议与银行法律风险1. 银行业面临的主要风险类别2. 新巴塞尔协议对风险的全面覆盖3. 银行法律风险的定义二、银行法律风险的含义1. 法律风险是一种特殊类型的操作风险2. 法律风险的分布非常广泛3. 法律风险是一种需要计提资本的风险三、银行法律风险的监管组织结构及其完善1. 管理法律风险的组织结构2. 专门的法律合规部门3. 目前法律风险管理部门存在的问题第二讲：银行法律风险管理及其风险防范一、法律风险的管理程序1. 识别法律风险2. 评估法律风险3. 监测法律风险4. 控制和缓释法律风险二、完善法律风险监控体系，防范法律风险1. 培养全员法律风险意识，建立法律风险意识文化2. 制度层面完善授权等内控制度3. 具体实施层面要强化法律事务部门对法律风险的管理职能第三讲：当前银行系统反腐倡廉案件的情况及防控活动讨论：说说你对银行反腐倡廉活动的理解一、反腐倡廉的重要意义1. 贪污贿赂2. 渎职3. 破坏金融管理秩序二、当前银行系统反腐倡廉的形势案例：银行中层干部涉及职务及金融犯罪近期案例三、银行系统案件主要表现形式、特点1. 银行业案件主要表现形式及犯罪表现2. 目前银行系统案件的主要特点3. 案发的主要原因案例：近期侵占、挪用、诈骗、受贿、贪污等典型案例案例：拉存需克制,放贷需谨慎案例：远离民间借贷和非法集资四、银行系统案件的防控1. 银行“三铁”制度2. 问责“五问”制度五、社交应酬风险防范1. 营销费用的使用2. 收受礼物的风险3. 信息保密第四讲：以不贪之宝击退诱惑之魔一、加强学习和修养，树立正确的价值观和人生观只因留恋名利地，终究沦为犯罪身二、始终坚持政治理论学习，坚定理想信念昂扬不坠青云志,下看金玉不如泥三、始终坚持执行党的各项廉政建设的规章制度一失足成千古恨，再回首已百年身四、要克服与己无关的思想，防微杜渐警钟常鸣千里之堤，溃于蚁穴五、发扬优良传统，保持清正廉洁不要人夸好颜色，只留清气满乾坤第五讲：课程结论与回顾1. 课程回顾2. 答疑解惑3. 合影道别