第一讲：合规风险的定义与理解1. BASEL合规风险定义2. 合规法律、规则和准则的理解3. 银监会合规的定义4. 其他合规定义5. 案件回顾—从治理类案件到管理类案件6. 合规风险的影响与代价第二讲：合规风险的识别、评估、监控一、内法还是外法1. 合规、内控、操作风险三者之间的关系2. 外法内化流程3. 内控三道防线理念二、全面风险管理框架1. 专项合规管理流程实例—反洗钱2. 三类合规风险管理—仪表盘示例3. 风险合规管理流程框架三、内部控制基本原理1. COSO 1992内部控制框架2. COSO 2003全面风险管理框架3. COSOI与COSOII框架比较4. ERM框架八要素5. 复杂多维的监管环境带来的挑战第三讲：内控治理一、内部控制三道防线体系1. 内部控制三道防线的基本架构和含义2. 内部控制三道防线的一般原理二、某银行内控实践案例1. 治理架构与内控平台的建设2. 机构间规章制度的差异带来的挑战3. 如何应对COSO和BASEL两方面挑战第四讲：操作风险管理一、内部控制与操作风险管理的关系1. 表述略有不同，精神实质一致2. 应对思路：一心二用二、操作风险管理1. 操作风险定义解读2. 操作风险管理流程循环3. 操作风险管理框架4. 操作风险管理三大工具5. 操作风险关键风险指标（KRI）6. 操作风险损失事件的四种情况7. 操作风险分类办法第五讲：案例解析1. 支行副行长指令柜员代理开通网上银行诈骗客户资金案2. 信贷客户经理违法发放贷款案和违法承兑票据案3. 理财客户经理私售“飞单”理财产品案4. 公司信贷客户经理上门签订保证合同签章虚假案5. 个人信贷客户经理串通不法中介骗取银行贷款、骗领银行卡案6. 离职员工冒充银行工作人员在营业场所非法吸收公众存款案 7. 信贷客户经理偷换企业预留印鉴卡诈骗客户资金案8. 支行副行长内外勾结，诱骗客户两次输入密码的诈骗客户资金案第六讲：课程收尾1. 课程回顾2. 答疑解惑3. 合影道别