第一讲：如何理解案件防控？一、当前银行面临的案防形式1. 金融风险形势复杂2. 案件风险形势严峻3. 案发特点突出二、银行案件定义与分类 1. 三要素：人、行为、程度2. 第一类：涉嫌触犯刑法的3. 第二类：存在其他违法违规行为的4. 第三类：不涉嫌触犯刑法也无其他违法违规行为的三、银行案件风险信息1.七类风险事件信息2.七类操作风险3.四种风险模块四、银行案件、案件信息与操作风险关联性1. 案件风险信息是操作风险的演变，案件是案件风险信息的恶化2. 操作风险是产生银行案件的主要根源，案件是操作风险的重要表现形式3. 风险管理是案件防控的基础，案件防控的重点就是有效防范操作风险第二讲：为什么要进行案件防控？一、一批大案要案相继暴露近期各大商业银行发生的大案要案二、银行发生案件的危害1. 影响资金安全 2. 影响队伍建设3. 影响社会形象 4. 影响经营发展5. 引起法律纠纷三、银行案件防控工作中存在的问题1. 思想误区2. 管理误区五、银行案件风险成因1. 思想认识不充分，对案防重视不够2. 公司（法人）治理不完善，监督约束缺失3. 制度流程不健全，执行力不足4. 监督检查不深入，不能有效揭示风险5. 责任追究不到位，惩戒警示作用不足6. 教育培训不重视，部分员工行为失范7. 经营思想不端正，弱化了内部管理8. 选人机制不科学，重要岗位用人失察六、常见的六种典型案件解析1. 票据类2. 骗贷类3. 存款类4. 互保类5. 违法放贷类6. 理财飞单类第三讲：如何进行案件防控？一、银监会推进案件防控的主要措施1. 银行案件防控目标2. 十三条意见3. 六个领域、两个环节、四项制度4. 注意九种人5. 开展十项联动6. 加强四项“技防”三、开展案防自评估，建立排查机制，进行案件责任追究1. “一案四问责”2. “双线问责”3. “上追两级”四、开展案件专项治理第四讲：课程结论与回顾1. 课程回顾2. 答疑解惑3. 合影道别